AEO认证基础的IT相关事项

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新书《从培训到体系，AEO认证就是贸易合规》关键的要点内容分享给大家，可以移步关注我们的新书的动态和思路，致力于一起共建AEO认证体系，助力社会发展！公众号【邓彬彬AEO】持续迭代

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了让更多参与AEO认证项目的同仁了解掌握AEO认证的基础概念，内容和一些核心要素，我们整理了AEO认证基础知识普及涉及的问题点，帮助相关项目小组成员准确理解AEO认证的精髓，核心，概念，方法，减少弯路，更好的完成项目实施，项目推动，欢迎关注微信公众号【邓彬彬AEO】, 如果觉得有用，可以分享给身边更多人。

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1 什么是AEO认证？

经认证的经营者（Authorized Economic Operator）：在世界海关组织（WCO）制定的《全球贸易安全与便利标准框架》中被定义为：“以任何一种方式参与货物国际流通，并被海关当局认定符合世界海关组织或相应供应链安全标准的一方，包括生产商、进口商、出口商、报关行、承运商、理货人、中间商、口岸和机场、货站经营者、综合经营者、仓储业经营者和分销商”。

2 AEO认证目前在国内分哪几个级别？

我们将所有的涉及到监管范围内的企业分成高级认证，一般认证，一般信用和失信企业，其中AEO认证企业为高级认证和一般认证，各自享受不同的企业待遇。

3 AEO认证是哪个机构认定的？

目前是海关企管部门负责AEO认证工作，企业可以联系属地海关沟通有关AEO认证培育工作，确保达到AEO认证标准对应的要求。

4 是否所有的企业都应该申请AEO认证资质？

不一定，任何认证都是有一定的范围或适用条件，不是所有的企业都应该申请AEO认证，关键看企业未来发展战略或企业目标，如果企业涉及的进出口业务范围较广，则应积极申请AEO认证并持续维护资质。

很多企业业务范围很窄，受到市场准入壁垒较小，且进出口单一受海关查验影响较小，则申请AEO认证资质的性价比不高，一窝蜂投入的时候相对来说会让很多企业陷入迷茫的境地，任何认证或资质的申请适用企业才是最合适的。

5 第三方机构可以颁发AEO认证吗？

不可以。

6 海关下厂认定AEO认证会产生费用吗？

不产生费用，海关AEO认证申请是免费的。

7 AEO认证申请过程中是否一定要聘请第三方机构作为辅导机构？

不一定，视企业情况而定，海关没有规定一定要先行辅导后才能够申请，可以直接向海关提交申请。市面上很多AEO认证辅导机构之前是做ISO认证的擅长套模板做事情，从来没有参与过海关咨询项目或进出口业务，提供的很多指导建议其实是违反海关进出口相关法规的，辅导可能适得其反，建议慎重考虑，否则会被带到坑里面去。

8 AEO认证通过率高吗？

AEO认证通过率不高；另外在认证重审的过程中很多企业也因为各种原因放弃的，加上有不少企业因为海关处罚违规超过上限值被降低，剩余的AEO认证企业数量较为有限，尤其是高级认证，所以相对来说目前含金量比较高。

9 哪些部门需要参与到AEO认证项目中？

不同企业差别比较大，一般涉及到进出口、财务、审计、采购、IT、行政、人事、EHS和质量体系等相关部门参与，当然类型不同的企业可能略有差别。

10 AEO认证分哪几个模块？

目前AEO认证主要分内部控制、财务标准、守法规范、贸易安全4个模块，其中守法规范是核心，财务标准是保障，如果该2项模块达不到AEO认证要求，是无法申请AEO认证的，建议企业在申请项目前先行核查预判，四个模块我们认为不是彼此独立和并列的关系，建议按照下图的模型理解应该能够明确其相互之间关系：

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11 通过AEO认证需要满足什么条件？

海关在申请AEO认证的时候，对于申请企业提出了三项通过的要求，必须同时满足，

赋分不存在单项扣-2分情形；

认证标准总分95分以上；

内部控制、贸易安全单项不存在基本达标（-1分）超过3项情形；

12 目前针对AEO认证的主要法规有哪些？

目前与AEO认证相关度比较大的法规主要是3个，

(1) 《中华人民共和国海关企业信用管理办法》（237号令）

(2) 认证标准（2018年第177号公告）

(3) 2018年第178号公告（补充规定）

当然还有其他的关联性的法规均应该熟悉掌握。

13 企业是否都应该去申请AEO高级认证？

一窝蜂申请高级认证对很多企业来说是灾难，企业一定要明确自身的行业地位，企业自身实力，寻找与实力匹配的认证项目。很多第三方够为了销售辅导项目出去，扩大其词，误导不少企业，选择与企业自身实力不匹配的认证项目，白白投入大量人力物力去实施项目，适得其反。

14 公司法人是否应该参与到项目中？

AEO认证是一把手工程，海关对于高层参与非常看重，如果法人参与公司经营活动，应该参与到项目且担任主导职责，并积极参与海关法律法规的培训；如果法人不参与公司经营活动，则应该授权给公司负责人参与项目，并推动项目进展。

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15 高级认证享受哪些待遇或优惠措施？

根据海关规定，高级认证享受这些便利化措施：高级认证企业除适用一般认证企业管理措施外，还适用下列管理措施：

（1）进出口货物平均查验率在一般信用企业平均查验率的20%以下；

（2）可以向海关申请免除担保；

（3）减少对企业稽查、核查频次；

（4）可以在出口货物运抵海关监管区之前向海关申报；

（5）海关为企业设立协调员；

（6）AEO互认国家或者地区海关通关便利措施；

（7）国家有关部门实施的守信联合激励措施；

（8）因不可抗力中断国际贸易恢复后优先通关；

（9）海关总署规定的其他管理措施。

（178号公告标准）：

（1）进出口货物平均检验检疫抽批比例在一般信用企业平均抽批比例的20%以下（法律、行政法规、规章或者海关有特殊要求的除外）；

（2）出口货物原产地调查平均抽查比例在一般信用企业平均抽查比例的20%以下；

（3）优先向其他国家（地区）推荐食品、化妆品等出口企业的注册。

16 AEO认证企业是否享受税收减免或关税减免？

不享受，如果有这条待遇，估计所有的进出口企业都会发疯了去申请。便利化措施主要是体现在贸易便利化待遇上，没有体现在关税差别或税收减免上，最少目前是没有。

17 是否需要参与海关的AEO认证培育？

由于AEO认证标准较为复杂，建议海关的认证培育，在审核中这一块也是重点关注事项，本身参与海关培育就是建立关企互信的一个很重要的渠道。

18 公司没有专门的内部审计部门，关务部门担任负责审核是否可行？

不可以，无法提现“不相容的岗位彼此分离”这一项基本要求，无法保证审计的独立性，进而影响审计质量，审计结论无法被采信。

19 如果资产负债率比较高，比如超过100%，是否还可以挽救或其他途径申请AEO认证？

资产负债率超过95%不能申请AEO认证，包括高级认证和一般认证。

20 外部会计事务所出具了保留意见的财务审计报表，是否会影响申请AEO认证？

会有一定的影响，但依旧可以申请AEO认证，建议要搞清楚为什么会被出具保留意见；AEO认证财务标准要求越来越高，因为AEO认证的福利越来越多，而且很多福利会直接降低企业的运营成本，所以自然要求企业的财务严格严谨。当企业上一年财务报表被出具了否定意见，则被判定为不达标，当年度是无法申请AEO认证。

21 公司目前处于亏损状况，是否不能申请AEO认证？

不一定。要看综合核算财务指标（5项财务指标综合加权核算）是否达标或基本达标，企业亏损不意味着企业质量较差，京东在上市之前长时间处于亏损状态，不影响其在电商行业的地位。

22 公司进出口活动近期被海关处罚了，是否不能申请AEO认证？

不一定。看是否超过AEO认证对应的上限值，如果超过了，则不能申请AEO认证。

23 公司目前没有上ERP管理系统，是否无法完成AEO认证申请？

不一定。

24 公司没有自有保安，是交由物业负责，是否无法申请AEO认证？

不影响，很多贸易型企业都是将保安交由物业管理，只要提供相关的材料即可，当然也要看具体区域的情况针对性判定。

25 目前主要有哪些行业可以申请AEO认证？

目前海关主要针对收发货人、报关行业、外贸综合服务企业设立了对应的1+N标准（通用标准+专项标准），未来还会出台更多的行业标准，目前在海关备案的相关进出口企业可以根据自身行业所属性质进行申请对应的AEO认证。

26 目前公司的进口业务和出口业务是分属于不同的部门，是否需要合并成一个部门才能申请AEO认证？

不用，企业本身经营情况或组织架构各有不同，根据企业实际情况能够保障有效控制即可。

27 AEO认证要查核多长时间的记录？

根据认证标准对应要求，海关对于升级认证（一般信用升级到一般认证或高级认证）查核1年内的记录，之前AEO认证在重审过程中则至上次认证至现在的对应记录。

28 在AEO认证项目推进中，如何能够做到有效落实？

有效落实主要体现在制度、记录、岗位以底线四个维度，建议企业可以从四个维度去判定每条标准的实施状况，确保企业有效执行。如果项目小组非常有责任心，掌握项目实施方法，做好项目分工，明确项目责任，限定项目期限，4个维度的落地还是表容易实现的，关键是群策群力，确保成功。

29 公司的分公司是否也在AEO认证认证验证审核范围？

涉及进出口活动或相关业务的分公司也应该在认证审核范畴，企业应该强化对于分公司的监管，确保其达到要求。

30 通过网上下载的模板改改，是否能够达到AEO认证的目标？

AEO认证审核关员均经过较为专业的认证审核培训，对于识别文件是否与企业相符，是否模块经验非常丰富，不建议企业采取这种投机取巧的方式申请AEO认证，事实上对企业的帮助也不大，白白浪费时间，如果企业对这一块缺乏人员，放弃应该是较为明智的选择。

31 公司通过了很多体系认证，也通过了美国C-TPAT反恐认证，通过AEO认证没问题吧？

不一定。

32 AEO认证是否需要编制体系手册？

不需要。

33 公司目前无纸化程度比较高，很多记录都是在系统里面，海关认可吗？

主要记录符合要求且有效保管，即公司的信息安全不存在较大的隐患，没有问题，相对于纸质记录，系统记录的可信度更高。

34 如何做到集装箱的7点检查法？

主要是通过工具按照流程对集装箱前部、左侧、右侧、顶部、内外门、底部、外部起落架进行全面检查。我们建议企业内部形成对应的岗位操作作业指导书并给与张贴到装货台，强化对于装货人员的必要培训。

35 对于供应商的管理，AEO认证有哪些具体要求？

供应链安全是贸易安全的关键，AEO认证要求其合作伙伴的供货资质、守法规范、贸易安全符合要求。针对高级认证，要求其全面评估、书面文件、定期审核上满足其对应要求。

36 AEO认证对于封条管理的要求是什么？

封条是贸易交付的关键节点，非常重要，封条属于港口理货企业三大重点查核要素，AEO认证中要求进出口集装箱和进出口厢式货车应该施加符合或超过PAS ISO 17712标准高保封条。

37 AEO认证是否要求定期举办有关危机管理的相关培训？

海关一般认证和高级认证均要求企业定期举办有关危机管理的培训，由于目前经营风险和不确定性事件越来越多，企业应对危机的能力越强，则企业可持续经营的概率越高，目前有关可持续性认证也正在受到更多企业的关注。我们建议企业重视并有效落实有关危机管理的培训以降低风险。

38 公司目前企业大学推进速度很快，很多培训项目是通过e-learning方式推开的，海关是否认可？

认可，在培训历史上e-learning对于推动企业培训规范化起到了很大的作用，所以是否认可关键在于是否产生培训效果，企业内部是否有效落实，目前很多在线培训软件或app为了培训而培训，很多人是放在一边自行播放而已，培训效果不佳，形式主义也是一种浪费，企业一定要避免出现类似的情况。

我们建议企业可以采取线下线上培训相结合的方式，涉及面较广的线下培训难度较大的可以采取线上培训的方式，线下面对面的培训永远是无法被取代的，毕竟学习也是反人性的，必须有对应的督促手段。

39 公司是否有必要成立有专门的AEO认证专员来协调项目？

不是必要条件，海关没有限定，但由于AEO认证工作量大，项目复杂难度高且需要持续迭代，对于企业的人员素质要求较高，我们也注意到在招聘市场上出现了AEO认证专员这样的岗位需求，且很多企业需求旺盛，这也反馈了企业对于AEO认证的重视度已经大幅度提高了。

40 AEO认证相关要求是否很务虚，对企业价值不大？性价比不高？

任何体系都有其重要作用，是否务虚或是否产生价值关键看企业的视角，不少企业通过认真落实认证标准各项要求，提升了企业管理水平，降低了各种风险；

特别是在当下政府监管部门正在转变监管风格，强化后续监管，强化企业自律管理，鼓励企业自主披露，标准执行越规范，对于企业未来越有利。我们正面临前所未有的变革，企业应该充分认识到这种变革对于企业的影响，及时调整企业管理模式，适应变化，AEO认证就可以作为这种适应变化嵌入企业的管理变革。

41 目前AEO认证是否有整改的机会？

根据新的AEO认证标准要求，取消了规范整改，企业没有整改的机会，无法通过AEO认证只能第2年才可以申请，所以企业应该做足充分的准备工作。

42 如何能够快速有效通过AEO认证？

企业应该成立强有力的项目小组，由公司一把手牵头负责推进项目，以5年的视角来看待项目立项优化企业自身管理，项目小组应该逐项吃透标准要求，并积极参与海关AEO认证培育，通过多种途径向优秀企业学习管理经验，修炼内控查漏补缺。

43 AEO认证几个人搞搞就好了没必要让这么多人加入，这种观点正确吗？

这种观点会让企业吃亏，AEO认证项目涉及的面广，需要企业的关键成员均应该参与其中，并高度重视。有不少跨国企业之前轻视项目，在项目组织上不得力，各关键岗位或团队参与度不够，没有通过海关认证重申，企业自身的供应链交付受到了较大的影响。

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44 海关对于视频监控保存期限要求是多长？

根据高级认证标准的要求，企业的监控应该满足60天回放的要求，保证能够追溯其贸易安全或货物监装的基本要求，当然企业可以从自身安全角度出发，设定高于此标准。

一般认证未对视频监控提出明确的要求，可以根据企业的管理情况拟定自行安全管理规范。

45 如何能够一句话概括AEO认证的要领？

从培训到体系，AEO认证就是贸易合规。

培训概括了企业申请AEO认证的基本条件，是强化企业人员素质，强化培训，知底线明要求，确保企业内部对于认证的认知统一；

体系审核是持续维护认证的必要条件，类似华为这样优秀企业，内部审核是持续降低企业经营风险的最重要保障，企业只有从培训到体系的跨越，才能够确保价值落地。

AEO认证是贸易合规体现了AEO认证的实质，AEO认证四个模块中最关键的是守法规范，只有守法企业才能够基业长青永续经营，而AEO认证的整体要求就是保障这一点。

46 如何杜绝AEO认证项目中的形式主义，避免为了AEO认证而认证？

建议企业寻找到每条标准对应的价值链，相关要求与企业实际结合，如果仅仅为了AEO认证而形式主义的记录则完全没有必要，将标准对应要求与企业自身的风险点有效结合，可以做到增加每条标准实施的价值，实际上做到也非常有必要，比如对于供应链的管控，对于危机管理的要求，对于培训的要求，都可以有效降低企业的经营风险。

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